Ganzhou Achievements Transformation Seed Fund Partnership (Limited Partnership) (以下、「シード ファンド」という) は、一般からサブファンド マネージャーを募集しています。具体的な情報は以下の通り発表されました。
1 シードファンドのポジショニング
シードファンドとは、「政府の指導、市場運営、標準化された管理、リスク防止」の原則に基づき、市場志向で運営される政策ベースのファンド・オブ・ファンズであり、営利を目的とするものではありません。さまざまなベンチャーキャピタルファンド（以下、「サブファンド」といいます）に投資することで、コア技術とコア人材​​を備えた科学技術イノベーションチームと初期段階のテクノロジー企業をサポートし、贛州市の科学技術成果の変革を積極的に促進します。
2 サブファンド管理機関が満たすべき条件｝
(1) 資本金：中国本土の法律に従って登記され、原則として資本金は 1,000 万元以上となります。
(2) 信用記録：株主、パートナーおよび実際の管理者は良好な信用記録を有し、サブファンド管理機関および管理機関の上級マネージャーは良好な信用記録を有し、良好な経営実績と職業倫理を有し、過去 3 年間に重大な過失がなく、ファンドの正常な運営に影響を与える行政または司法当局によって処罰された悪い記録がないこと。
(3) 資格: サブファンド管理機関は、中国資産管理協会に未公開株ファンド管理者登録を完了する必要があります。
(4) 管理体制:
1 サブファンド管理機関は、完全なリスク管理システムプロセスと健全な内部財務管理システムを備え、申請時に申請資料として対応するシステム一式をファンド会社に提供する必要があります。
2 サブファンド管理機関は、シードインキュベーション目標に沿ったマッチングプロジェクトの選択、プロジェクトの確立、および投票メカニズムを確立する必要がある。サブファンド管理機関は、申請資料に関連するシステムの説明と対応するシステム文書を提供するものとします。
(5) 管理チーム:
1 サブファンド管理機関は、独立した固定のオフィススペースを備えていなければなりません。
2．サブファンド管理チームは、サブファンドの主要な投資分野におけるシードおよびエンジェル投資の優れた成功事例を持っているか、業界での長期にわたる実務経験を持っている必要があります。一般に、5 年以上の株式投資または関連業務の経験があり、同じ会社で 3 年以上一緒に働いているフルタイムの上級マネージャーが少なくとも 3 名必要です。常勤の上級管理者には、原則として、サブファンド運用機関（主要株主や持株子会社を含む）と労働契約を締結した法定代表者・業務執行社員（選任代表者）、本部長、副本部長、パートナー、常務取締役、コンプライアンス・リスク管理担当者その他のコアチームメンバーを含める必要があります。
3 サブファンド管理機関は、次の条件の少なくとも 1 つを満たさなければなりません。
(1) 過去 3 年間におけるサブファンド管理機関（主要株主または持株子会社を含む）が管理するファンドの払込規模、または経営陣の中核メンバーが運営に参加した投資プロジェクト資金の払込総額が 1 億元以上であること。サブファンド管理チームの中心メンバーは、シードおよびエンジェルエクイティ投資案件を少なくとも 2 件（包括的）成功させてきました。原則として、プロジェクトが撤退した場合、回収資金が投資額を上回っている場合、またはプロジェクトが上場されている場合に限ります。プロジェクトが撤回されていない場合、回収された資金（ある場合）と未実現公正価値は投資コストの 200% を超えており、これは成功例と見なすことができます。
(2) 補助資金管理機関（主要株主または持株子会社を含む）が大学、科学研究機関、重点研究所、技術移転機関またはその他の科学技術成果変革機関などの技術源泉単位である場合、当該単位の過去5年間の科学技術成果変革プロジェクトまたは技術移転プロジェクトに対する融資総額が1億元（または同等通貨）以上であること。
(3) サブファンド管理機関（主要株主または持株子会社を含む）が国家・省・市の科学技術ビジネス育成機関または科学技術成果の変革を支援するその他の単位である場合、その単位と融資サービス条件付き契約を締結した企業が契約締結後過去5年間に受け取った累積投資額は1億元（または同等通貨）以上でなければならない。
4 サブファンド管理チームは、起業家コーチング、経営コンサルティング、投資プロジェクトの市場開発などの付加価値サービスの提供、上流および下流の業界セクターと緊密に連携して投資プロジェクトの中小規模治験の完了を促進すること、投資プロジェクトの豊富な企業運営経験を持つフルタイムのシニアマネージャーを採用すること、および経験豊富な外部科学コンサルタントまたは業界諮問チームを形成することを含むがこれらに限定されない、強力な投資後の権限付与能力を備えている必要があります。投資されたプロジェクト。必要に応じて、投資プロジェクトの上級マネージャーを兼任する人材を派遣することも可能です。サブファンド管理機関は、投資プロジェクトが外部資金調達、市場促進、または顧客とのつながりをうまく獲得するのに役立った説明資料を提供するものとします。
(6) プロジェクトのリソース:
1 国内外の大学と科学研究機関、技術移転機関と国家科学技術ビジネスインキュベーター、国、省、市の重点研究所、国、省、市の技術革新センター、製造革新センター、産業革新センター、国、省、市の新規研究開発機関、中小規模の試験基地、成果産業化基地などの技術ソースユニットに依存するサブファンドを優先する。
2 例えば、サブファンド管理機関は、投資対象の積立プロジェクトの一部についてプロジェクト設立とデューデリジェンスを完了しており、申請資料に投資提案書とデューデリジェンス報告書を提供しています。投資価値の高い予約プロジェクトが優先される場合があります。
(7) 資金調達能力：資金管理機関は、「私募ファンドの監督管理に関する暫定措置について」（CSRC令第105号）に定める適格投資家から資金を調達しなければならない。合名会社などの非法人企業が投資家の資金を共同して直接または間接的にサブファンドに投資する場合、サブファンド管理機関は最終投資家が適格投資家であるかどうかを徹底的に検証し、投資者数を合わせて計算しなければならない。サブファンド管理機関は、各投資家が関連する国の政策や規制で定められた適格投資家の要件を満たしているかどうかを、熱心かつ責任を持って検証する必要があります。
(8) 社会的評価：投資実績が優れ、業界ランキング上位50位以内に入っているサブファンド管理機関を優先します（具体的には、過去3年間に栄中、Zero2IPO、中国ベンチャーキャピタル、中国ベンチャーキャピタル研究院などの著名な第三者機関または中国証券投資基金協会などの業界自主規制機関が発表した関連業界ランキングを指し、早期投資機関、ベンチャーキャピタル機関、民間機関、民間機関のトップ50に含まれる）株式投資機関、国有投資機関、またはサブ業界リストの上位 50 社）。
3 サブファンドの設立と運営要件｝
(1) 登録地域：シードファンドと県（市、区）との共同出資比率が50％を超えるサブファンドは贛州市（県、市、区を含む）に登録しなければなりません。
(2) 出資規模：1 つのサブファンドの総額規模は 5,000 万元以上とする。
(3) 出資比率：
1 シードファンドのサブファンドへの出資比率は、原則として50％を超えないものとします。
２ サブファンド管理機関及びその関係者の出資比率の合計は、原則として目標ファンド規模の２％を下回らないものとする。サブファンドがリミテッドパートナーシップとして設立される場合、サブファンド管理機関またはその関連者はゼネラルパートナーとして2％以上の出資をしなければなりません。業界上位50位以内の機関が運用するサブファンドについては、サブファンド運用機関とその関係者が引き受ける出資比率の合計を1％まで緩和できる。
3 シードファンドは、他の投資家からの出資を実際に全額受け取った後にのみ、出資を行う権利を有します。国家レベルのファンドまたは省レベルのファンドの参加により設立されたサブファンドの場合、シードファンドは、国家レベルのファンド、省レベルのファンド、または外国国有ファンドからの実際の資金拠出よりも先に資金を拠出することができます。
(4) 存続期間 サブファンドの存続期間は原則として 12 年を超えないものとします。本当に延長が必要な場合、サブファンド管理機関は内部意思決定プロセスを完了し、解決のためにファンド会社に報告し、その結果に従って決議が実施されるものとします。
（５）投資の方向性｝
サブファンドは、次の条件を満たすテクノロジー チームを選択してサポートします。
1 大学研究機関およびカレッジ（学校）の科学研究者が地域の協力を得て、専門的な科学技術成果を備えた共同イノベーションプラットフォームを構築します。
2 独立した知的財産権を有し、市の 7510 の関連産業に沿ったハイエンドの科学技術人材。これには、「2 つのアカデミー」の学者、業界をリードする人材、海外のハイレベルな人材、優れた大企業および中小企業の幹部などが含まれますが、これらに限定されません。
3 自治体レベル以上のイノベーションおよび起業家精神コンテストでプロジェクトまたはプロジェクトチームに勝利する。
4 大規模な研究機関や大手テクノロジー企業が開催する業界コンテストでのプロジェクトまたはプロジェクト チームの優勝。
5 優秀な大学生起業家チームには、留学生、修士・博士課程の学生、優秀な学部卒業生が含まれます。
サブファンドの投資対象は、テクノロジーチームによって設立されたテクノロジーベースの企業です。技術チームが企業を設立していない場合、投資意向書に署名してから 6 か月以内に企業を設立しなければなりません。
企業は次の基本条件を満たす必要があります:
1 企業は開発の立ち上げ段階にあり、金銭資金の少なくとも 30% の実際の支払いを完了しています。
2．技術チームが設立した企業の株式保有比率は 20% 以上であり、この比率の計算には特許、ソフトウェア著作権、その他の科学技術成果の形での「価格付き株式」は含まれません。
3 科学技術成果とは、独立した知的財産権を有する、または主要コア技術を習得した科学技術人材であり、その分野は贛州市の産業発展計画に沿ったものである。
(6) 投資目標：スタートアップ段階のプロジェクトに対するサブファンドの投資額は、シードファンドが実際に支払った金額を下回ってはなりません。スタートアップ段階のプロジェクトは、設立期間が7年を超えない、従業員数が300人を超えない、総資産または年間売上収益が7,000万元を超えないという条件を同時に満たさなければなりません。
(7) 出資限度額：原則として、1プロジェクトに対する1回の出資額はサブファンド規模の20％を超えないものとします。
(8) 投資制限：サブファンドの存続期間中、投資回収基金は外部投資に使用できなくなります。サブファンドの遊休資金は、銀行預金、国債、地方国債、政策金融債、政府担保債などの安全かつ流動性の高い資産にのみ投資することができます。
(9) 投資分野：サブファンドは贛州市の科学技術企業への投資を優先します。外部から投資することもできるが、「外部に投資し、内部から投資を呼び込む」必要があり、再投資額は贛州市の投資家の実際の出資額の100％を下回ってはいけない。次の状況のいずれかが満たされる場合、それは収益投資とみなされます:
1 贛州市に登録された企業（実質的な営業活動または納税を行っている企業、以下同じ）への投資については、サブファンドの実際の投資額に基づいて再投資額を計算します。
2．サブファンドが投資する贛州市外の企業が株式投資の形で贛州市の既存企業に投資する場合、再投資額は贛州市の既存企業が贛州市外の企業から受け取る投資額に基づいて計算される。
3 サブファンドが投資する贛州市外の企業が贛州市に主に生産と研究開発を担当する子会社を設立する場合、再投資額は贛州市外の企業による贛州市の子会社への投資額（払込登録資本金と資本準備金の合計の100％）に基づいて計算されます。
4．サブファンドが投資する贛州市外の企業が、サブファンドからの出資を受けた後、ファンドの運営期間中に登録地を贛州市に移転し、サブファンド保有期間中の企業の登録運営期間が5年を超える場合（企業が5年以内に贛州市外に移転した場合、計算に含まれる再投資額は時系列比例で控除されます）、再投資額は、次の基準に基づいて計算されます。投資ファンドの実際の投資額。
5 サブファンド管理機関の管理下にある他のファンドの新規投資が贛州市の企業または導入設立企業に登録されている場合、再投資額はサブファンドの実際の投資額の100％、または払込登録資本金と導入設立企業の資本準備金の合計に基づいて計算されます。設立企業の導入によりサブファンドが認識する再投資総額は、サブファンドの再投資総額の50％を超えてはならない。
6 シードファンド投票委員会または贛州市科学技術局によって贛州市への投資とみなされるその他の状況。
(10) 管理手数料：サブファンド管理機関の管理手数料発生規定では、投資期間と出口期間を区別する必要がある。このうち、サブファンドの実際の払込規模が投資期間中の発生基準となります。管理費は原則として払込金額の25％を超えない割合で年額徴収させていただきます。引き出し期間中は、サブファンドの未引き出し金額が発生ベースとして使用されます。管理手数料は、原則として、サブファンドの残高の2％を超えない割合で毎年徴収されます。検査、デューデリジェンス、第三者によるコンプライアンス審査など、投資プロジェクトに関連するすべての費用はサブファンド管理機関が負担します。
(11) 投資の意思決定：サブファンドの設立、運用管理、成果報酬等は市場志向で独立して運営され、独立して運営され、自らの損益に対して責任を負います。
(12) リスク管理:
1 サブファンドは以下の事業を行ってはなりません。
(1) 保証業務、住宅ローン業務、委託融資業務、その他の業務
(2) 流通市場の株式、先物、不動産、AAA 未満の格付けの社債などの高リスク資産に投資する。信託プラン、証券投資ファンド、保険プラン、その他の金融デリバティブを含む、元本以外の安全な金融商品に投資する。
(3) 第三者にスポンサーシップや寄付を提供すること (承認された慈善寄付を除く)。
(4) 預金を吸収し、または預金を偽装して吸収し、または第三者に融資および資金を提供すること（株式投資を目的とした転換社債を除きますが、実際の負債は認められません）。
(5) 無制限の連帯責任を伴う外部投資を行う。
(6) 信託または集合金融商品を発行して資金を調達する。
(7) 他国の法令および「行政措置」により禁止されている営業。
2 集中力の要件
サブファンドパートナーシップ契約には、サブファンド管理チームの中核人材（サブファンド投票委員会のメンバーを含む）を固定する必要があります。固定化された経営陣に対する重大な人事異動は、パートナー会議での投票によって承認されなければなりません。サブファンドの投資進捗（申込ベースで計算）の70％が完了するまでは、ロックされた運営チームのコアメンバー（サブファンド投票委員を含む）の少なくとも1名は、同一分野、同一ステージ、同一地域のファンドに参加してはならず、また、上記ファンドのキーパーソンを務めてはなりません。
3 資金保管｝
サブファンドの資産は、保管資格のある商業銀行に保管されなければなりません。保管機関はサブファンドの委託を受け入れ、資産保管契約を締結します。保管契約に基づいて口座管理、資金移動、資金清算、資金保管などを実施し、サブファンドが合意された方向に投資することを保証するためにファンド資産の完全な保管と監視を行い、定期的にシードファンドに銀行保管報告書を提出する。
サブファンドの遊休資金は国債や元本保証の銀行金融商品の購入に使用でき、収益はファンドプールに繰り越されます。
4 シードファンドの強制清算および引き出し権
サブファンド管理機関の投資が本規則およびサブファンドパートナーシップ契約に従って行われない場合、シードファンドは期限内に是正を行い、ファンド投資を停止するよう指示します。修正に合格したサブファンドについては、シードファンドがファンド投資を再開します。修正を怠ったサブファンドについては、シードファンドはサブファンドの清算手続きを開始し、市科学技術局に通知する権利を有する。
5情報開示｝
サブファンド管理機関は、サブファンドの主要事項についての開示システムを確立するものとする。サブファンドは定期的にサブファンド運用報告書、監査済みサブファンド財務報告書、銀行保管報告書などをシードファンドに提出しなければなりません。シードファンドは、必要に応じて専門機関にサブファンドの監査を委託する権利を有します。
6 性能評価｝
サブファンド管理機関はシードファンドの年次業績評価に協力しなければなりません。
4サブファンド申請の流れ｝
(1) 公募｝
ファンド会社は、贛州開発投資控股集団の公式ウェブサイトおよびその他のルートで、サブファンド管理機関を募集するという一般向けの発表を行った。申請を希望するサブファンド管理機関は、贛州開発投資控股集団の公式ウェブサイトから関連資料を自らダウンロードすることができる。
(2) 試行前プロジェクト承認｝
サブファンド管理機関はファンド会社に申請を行うものとし、ファンド会社はサブファンド管理機関が提出した申請書類を事前審査するものとします。申請は電子資料と紙資料を組み合わせて提出します。
(3)デューデリジェンス｝
プロジェクト設立会議を通過したサブ資金管理機関はデューデリジェンスの段階に入りました。ファンド会社は、サブファンド管理機関資格及びサブファンドの申請に係るデューデリジェンスを第三者機関に委託し、デューデリジェンス報告書を作成します。
（４）投資判断｝
ファンド会社は、サブファンド管理機関の申請資料、デューデリジェンス報告書、投資提案およびその他の関連資料を意思決定のための投票会議に提出します。
(5) 法的文書の署名と資金の割り当て
関連する投資意思決定プロセスを完了した後、ファンド会社はサブファンド管理機関/サブファンドとの協力協定などの各種法的文書の起草、交渉、修正を速やかに実行します。最終版が形成された後、シードファンドは署名、押印し、資金を割り当てます。
5 サブファンドの申告要件
(1) 提案された管理機関は、贛州開発投資控股集団の公式ウェブサイトから関連資料を独自にダウンロードすることができます。管理会社はファンド会社に報告し、ファンド会社は管理会社が提出した申請書類を事前審査します。申請は電子資料と紙資料を組み合わせて提出します。申請団体はまず、スタンプを押したスキャン版とワード版を含む電子資料を官信ポストに送付する必要があります。事前審査の結果、ファンド会社が補充の必要がないと判断した場合は、紙資料を提出してください。紙資料の場合は原本1部とコピー2部が必要で、原本とコピーの両方に押印が必要です。
(2) 申請組織は、申請資料の合法性、真正性、有効性および一貫性について全責任を負います。
（３）連絡先｝
連絡先：贛州発展基金管理有限公司
連絡先住所：江西省贛州市張公区興国路65号、贛州本部経済区西館14階
連絡先メールアドレス: gzzzjj@163com
担当者: Liu さん
お問い合わせ番号：0797-5163597

添付ファイル:

1サブファンド申請フォーム

2サブファンド管理機関向け申請書類一覧｝

3サブ資金管理機関申告書｝

4サブファンド管理機関からのコミットメントレター